§ 6
Compliance
[K § 12 odst. 1 písm. c) zákona]
(1) Výkon compliance zajišťuje obchodník prostřednictvím alespoň jednoho zaměstnance. O pověření zaměstnance výkonem compliance a odvolání z výkonu compliance rozhoduje statutární orgán obchodníka a je informován dozorčí orgán obchodníka; v případě, že výkon compliance zajišťuje více zaměstnanců, pověřuje a odvolává statutární orgán obchodníka pouze jejich vedoucího zaměstnance.
(2) Obchodník vnitřním předpisem upraví povinnost zaměstnance pověřeného výkonem compliance alespoň
a) provádět kontrolu souladu vnitřních předpisů s právními předpisy, zejména s právními předpisy upravujícími poskytování investičních služeb a opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti,
b) koordinovat tvorbu opatření vedoucích k zajištění souladu činnosti obchodníka a vnitřních předpisů s právními předpisy a kontrolovat soulad navržených opatření s právními předpisy,
c) kontrolovat dodržování pravidel o obchodech zaměstnanců obchodníka uzavíraných na jejich vlastní účet nebo na účet osob jim blízkých a provádět kontrolu obchodů provedených na vlastní účet obchodníka a pro zákazníky z hlediska dodržování zákona, 4)
d) v návaznosti na stížnosti podané na činnost obchodníka a na výsledky jejich vyřízení koordinovat tvorbu opatření k nápravě a kontrolovat soulad navržených opatření s právními předpisy,
e) vést evidenci pokynů způsobilých manipulovat s trhem; obchodník upraví vnitřním předpisem pravidla pro informování Komise podle § 124 odst. 5 zákona,
f) vést a průběžně aktualizovat seznam investičních nástrojů přijatých k obchodování na regulovaném trhu nebo jejich emitentů, o kterých se obchodník dozvěděl informaci, která není veřejně známá, týká se tohoto nástroje nebo emitenta anebo jiné skutečnosti významné pro vývoj kurzu tohoto nástroje nebo jiné jeho ceny nebo jeho výnosu, a obsah této informace (Watch List),
g) bez zbytečného odkladu průběžně vyhodnocovat informace zapsané v seznamu podle písmene f); zaměstnanec pověřený výkonem compliance při tom posoudí, zda informace zapsaná v seznamu podle písmene f) naplňuje znaky vnitřní informace; 5) vnitřní předpis může stanovit, že zaměstnanec pověřený výkonem compliance za tímto účelem spolupracuje s dalšími osobami určenými tímto vnitřním předpisem,
h) zapsat do zvláštního seznamu (Restricted List) investiční nástroj přijatý k obchodování na regulovaném trhu nebo jeho emitenta, o kterém se obchodník dozvěděl vnitřní informaci, a obsah této informace, a průběžně aktualizovat tento seznam,
i) neprodleně upozorňovat vedoucí zaměstnance odpovědné za obchodování s investičními nástroji, obhospodařování individuálních portfólií a investiční poradenství na zápis investičního nástroje nebo emitenta na seznam podle písmene h) a na výmaz z tohoto seznamu,
j) navrhovat způsob pravidelného seznamování zaměstnanců obchodníka s vnitřními předpisy, pracovními postupy a právními předpisy, upravujícími zejména poskytování investičních služeb a s jejich změnami a kontrolovat jeho dodržování,
k) kontrolovat režim používání vnitřních informací, které obchodník získal,
l) koordinovat komunikaci se státními orgány a dalšími orgány veřejné správy,
m) činit opatření proti zneužití informací, dat a dokumentů, které získá při výkonu své činnosti,
n) vykonávat činnosti podle písmene a) až m) odborně, nezávisle, objektivně a čestně a
o) zachovávat mlčenlivost o skutečnostech, o kterých se dozvěděl při výkonu compliance nebo v souvislosti s ním.
(3) Obchodník vnitřním předpisem stanoví četnost, s jakou zaměstnanec pověřený výkonem compliance vyhodnocuje informace uvedené v seznamech podle odstavce 3 písm. f) a h) a obchody s investičními instrumenty zapsanými v těchto seznamech a předkládá závěry vyhodnocování statutárnímu orgánu a dozorčímu orgánu obchodníka, nejméně však jednou za šest měsíců,
(4) Seznamy podle odstavce 3 písm. f) a h) obsahují alespoň
a) datum získání informace,
b) datum zanesení informace do seznamu,
c) investiční nástroj nebo identifikaci emitenta, ke kterému se informace vztahuje,
d) stručný popis informace,
e) údaje o osobě, 6) která se s informací seznámila a
f) datum výmazu investičního nástroje ze seznamu.
(5) Obchodník vnitřním předpisem stanoví pravidla pro vedení evidencí podle odstavce 3 písm. e), f) a h) a jejich kontrolu.
(6) Obchodník vnitřním předpisem upraví oprávnění zaměstnance pověřeného výkonem compliance alespoň
a) pasivně vstupovat do informačního systému obchodníka a získávat z něj údaje nezbytné k výkonu compliance,
b) vstupovat na jednotlivá pracoviště obchodníka,
c) požadovat na všech zaměstnancích obchodníka poskytnutí informací a dokladů nezbytných k výkonu compliance; ve vztahu ke třetí osobě, která na smluvním základě zajišťuje pro obchodníka činnosti podle § 1 odst. 2 písm. e) a f) a § 4 odst. 1 obchodník zajistí úpravu oprávnění zaměstnance pověřeného výkonem compliance smluvně ve stejném rozsahu a
d) podávat informace o závažných skutečnostech souvisejících s výkonem compliance přímo statutárnímu orgánu a dozorčímu orgánu obchodníka.
------------------------------------------------------------------
4) Například § 17 a 124 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.
5) § 124 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu.
6) § 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu.